Στη Δικαιοσύνη προσφεύγει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για την υπόθεση της Aspis Capital, σύμφωνα με δημοσίευμα των Τάσσου Τέλογου και Ευγενίας Τζώρτζη στην εφημερίδα "Καθημερινή". Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατέθεσε μήνυση κατά των μελών του διοικητικού συμβουλίου της Aspis Capital, για διακίνηση κινητών αξιών σε μεγάλο αριθμό επενδυτών χωρίς προηγούμενη έκδοση ενημερωτικού δελτίου.

Η υποχρέωση έκδοσης ενημερωτικού δελτίου που θα επέτρεπε στους υποψήφιους επενδυτές να σχηματίσουν γνώμη για την περιουσία, την οικονομική κατάσταση και τις προοπτικές του εκδότη και ως εκ τούτου και τους πιθανούς κινδύνους της επένδυσης, προβλέπεται στον νόμο 3401/2005.

Η παραβίαση των σχετικών διατάξεων επισείει ποινή φυλάκισης 3 μηνών και πρόστιμο 5 εκατ. ευρώ, αλλά η σημασία μιας καταδικαστικής απόφασης αποκτά πρόσθετη σημασία κυρίως γιατί θα αποτελέσει πιλότο για μια σειρά αγωγές με τις οποίες βρίσκεται αντιμέτωπη η διοίκηση της Aspis Capital. Να σημειωθεί ότι η μήνυση που κατέθεσε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στις 19 Νοεμβρίου έρχεται μετά από πολύμηνες έρευνες για τον τρόπο διάθεσης των ομολόγων της Aspis Capital, που έχει ξεκινήσει από τις αρχές του 2010.

Οπως προκύπτει από τη σχετική έρευνα στις 30 Νοεμβρίου του 2005 διατέθηκαν μέσω του ασφαλιστικού δικτύου του ομίλου Ασπίς, αλλά και του δικτύου της τράπεζας Aspis Bank 153 τοκοφόρες κινητές αξίες καθώς και άλλες 98 μηδενικού επιτοκίου, συνολικού ύψους 10,4 εκατ. ευρώ. Αποδέκτες ήταν 150 τουλάχιστον φυσικά πρόσωπα, τα οποία δεν συνιστούσαν επενδυτές ειδικού τύπου, έτσι ώστε να γνωρίζουν τον αναλαμβανόμενο κίνδυνο, αναφέρει το δημοσίευμα.

Αντίστοιχα στις 23 Ιουνίου του 2006 διακινήθηκαν με τον ίδιο τρόπο 165 τοκοφόρες κινητές αξίες συνολικού ύψους 10,6 εκατ. ευρώ με αποδέκτες επίσης 150 πρόσωπα. Σύμφωνα με το σκεπτικό της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς η διάθεση συνιστούσε συντονισμένη πρακτική προσέλκυσης του κοινού με σκοπό τη διάθεση των ομολογιών μέσω του δικτύου του ομίλου Ασπίς, καθώς για κάθε ομολογία ύψους 40.000 ευρώ εισπράττονταν προμήθεια 640 ευρώ.

Οι ομολογίες της Aspis Capital διατίθεντο σε επαναλαμβανόμενα χρονικά διαστήματα από το 2005 και μετά με παραπλήσιους όρους και σύμφωνα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου συμμετείχαν στη διοίκηση των ασφαλιστικών εταιρειών του ομίλου Ασπίς, προστίθεται στο δημοσίευμα.

Αντίστοιχα η Aspis Capital συνιστούσε οριζόντια δραστηριότητα με τις ασφαλιστικές εταιρείες του ομίλου, ενώ κατά τον χρόνο της έκδοσης αυτών των τίτλων η Κάπιταλ είχε μετοχικό κεφάλαιο 60.000 ευρώ όταν ο νόμος προέβλεπε ελάχιστο μετοχικό κεφάλαιο 1,5 εκατ. ευρώ.